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  • 有問(wèn)有答
  • 目前證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要采取哪些反洗錢措施?是否會(huì)額外延長(zhǎng)客戶辦理業(yè)務(wù)的時(shí)間?
  •   2016-12-27
  • 目前,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要采取客戶身份識(shí)別、大額和可疑交易報(bào)告、客戶身份資料及交易記錄保存等反洗錢措施,包括事前預(yù)防、事后監(jiān)測(cè)及調(diào)查等。事前預(yù)防手段主要包括核對(duì)客戶身份證件及填寫有關(guān)客戶信息,與現(xiàn)行的金融業(yè)務(wù)要求基本吻合;事后監(jiān)測(cè)及調(diào)查發(fā)生在完成業(yè)務(wù)之后,不會(huì)額外增加客戶辦理業(yè)務(wù)的時(shí)間。


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